{"id":6773,"date":"2023-11-08T15:07:48","date_gmt":"2023-11-08T14:07:48","guid":{"rendered":"https:\/\/ftreuse.com\/?page_id=6773"},"modified":"2023-11-08T15:09:51","modified_gmt":"2023-11-08T14:09:51","slug":"politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida","status":"publish","type":"page","link":"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/","title":{"rendered":"POL\u00cdTICA DE CUMPLIMIENTO PENAL Y REACCI\u00d3N R\u00c1PIDA"},"content":{"rendered":"<div id=\"fws_6a3c03e22ef2d\"  data-column-margin=\"default\" data-midnight=\"dark\"  class=\"wpb_row vc_row-fluid vc_row\"  style=\"padding-top: 50px; padding-bottom: 0px; \"><div class=\"row-bg-wrap\" data-bg-animation=\"none\" data-bg-overlay=\"false\"><div class=\"inner-wrap\"><div class=\"row-bg\"  style=\"\"><\/div><\/div><\/div><div class=\"row_col_wrap_12 col span_12 dark left\">\n\t<div  class=\"vc_col-sm-12 wpb_column column_container vc_column_container col no-extra-padding inherit_tablet inherit_phone\"  data-padding-pos=\"all\" data-has-bg-color=\"false\" data-bg-color=\"\" data-bg-opacity=\"1\" data-animation=\"\" data-delay=\"0\" >\n\t\t<div class=\"vc_column-inner\" >\n\t\t\t<div class=\"wpb_wrapper\">\n\t\t\t\t\r\n<div class=\"wpb_text_column wpb_content_element\" >\r\n\t<div class=\"wpb_wrapper\">\r\n\t\t<h1>POL\u00cdTICA DE CUMPLIMIENTO PENAL Y REACCI\u00d3N R\u00c1PIDA<\/h1>\n<div id=\"ez-toc-container\" class=\"ez-toc-v2_0_82_2 counter-hierarchy ez-toc-counter ez-toc-grey ez-toc-container-direction\">\n<div class=\"ez-toc-title-container\">\n<p class=\"ez-toc-title\" style=\"cursor:inherit\">Tabla de contenidos<\/p>\n<span class=\"ez-toc-title-toggle\"><a href=\"#\" class=\"ez-toc-pull-right ez-toc-btn ez-toc-btn-xs ez-toc-btn-default ez-toc-toggle\" aria-label=\"Toggle Table of Content\"><span class=\"ez-toc-js-icon-con\"><span class=\"\"><span class=\"eztoc-hide\" style=\"display:none;\">Toggle<\/span><span class=\"ez-toc-icon-toggle-span\"><svg style=\"fill: #999;color:#999\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" class=\"list-377408\" width=\"20px\" height=\"20px\" viewbox=\"0 0 24 24\" fill=\"none\"><path d=\"M6 6H4v2h2V6zm14 0H8v2h12V6zM4 11h2v2H4v-2zm16 0H8v2h12v-2zM4 16h2v2H4v-2zm16 0H8v2h12v-2z\" fill=\"currentColor\"><\/path><\/svg><svg style=\"fill: #999;color:#999\" class=\"arrow-unsorted-368013\" xmlns=\"http:\/\/www.w3.org\/2000\/svg\" width=\"10px\" height=\"10px\" viewbox=\"0 0 24 24\" version=\"1.2\" baseprofile=\"tiny\"><path d=\"M18.2 9.3l-6.2-6.3-6.2 6.3c-.2.2-.3.4-.3.7s.1.5.3.7c.2.2.4.3.7.3h11c.3 0 .5-.1.7-.3.2-.2.3-.5.3-.7s-.1-.5-.3-.7zM5.8 14.7l6.2 6.3 6.2-6.3c.2-.2.3-.5.3-.7s-.1-.5-.3-.7c-.2-.2-.4-.3-.7-.3h-11c-.3 0-.5.1-.7.3-.2.2-.3.5-.3.7s.1.5.3.7z\"\/><\/svg><\/span><\/span><\/span><\/a><\/span><\/div>\n<nav><ul class='ez-toc-list ez-toc-list-level-1' ><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-2'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-1\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#CAPITULO_I_PRINCIPIOS_GENERALES\" >CAP\u00cdTULO I. PRINCIPIOS GENERALES<\/a><ul class='ez-toc-list-level-3' ><li class='ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-2\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_1_FINALIDAD\" >ART\u00cdCULO 1. FINALIDAD<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-3\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_2_AMBITO_DE_APLICACION\" >ART\u00cdCULO 2. \u00c1MBITO DE APLICACI\u00d3N<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-4\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_3_DEFINICIONES\" >ART\u00cdCULO 3. DEFINICIONES<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-5\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_4_OBJETO_DE_LA_POLITICA\" >ART\u00cdCULO 4. OBJETO DE LA POL\u00cdTICA<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-6\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_5_COMPORTAMIENTOS_DE_RIESGO\" >ART\u00cdCULO 5. COMPORTAMIENTOS DE RIESGO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-7\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_6_COMPROMISO_ETICO_DE_FTR\" >ART\u00cdCULO 6. COMPROMISO \u00c9TICO DE FTR<\/a><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-2'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-8\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#CAPITULO_II_OBLIGACION_DE_CUMPLIMIENTO\" >CAP\u00cdTULO II. OBLIGACI\u00d3N DE CUMPLIMIENTO<\/a><ul class='ez-toc-list-level-3' ><li class='ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-9\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_7_DECLARACION_DE_CUMPLIMIENTO\" >ART\u00cdCULO 7. DECLARACI\u00d3N DE CUMPLIMIENTO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-10\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_8_OBLIGACIONES_DEL_ORGANO_DE_ADMINISTRACION\" >ART\u00cdCULO 8. OBLIGACIONES DEL \u00d3RGANO DE ADMINISTRACI\u00d3N<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-11\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_9_OBLIGACIONES_DE_LA_ALTA_DIRECCION\" >ART\u00cdCULO 9. OBLIGACIONES DE LA ALTA \u00a0\u00a0DIRECCI\u00d3N<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-12\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_10_OBLIGACIONES_DE_LA_DIRECCION\" >ART\u00cdCULO 10. OBLIGACIONES DE LA \u00a0\u00a0DIRECCI\u00d3N<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-13\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_11_OBLIGACIONES_DE_LOS_MANDOS_INTERMEDIOS_Y_DE_LOS_EMPLEADOS\" >ART\u00cdCULO 11. OBLIGACIONES DE LOS MANDOS INTERMEDIOS Y DE LOS EMPLEADOS<\/a><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-2'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-14\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#CAPITULO_III_REACCION_ANTE_DELITOS\" >CAP\u00cdTULO III. REACCI\u00d3N ANTE DELITOS<\/a><ul class='ez-toc-list-level-3' ><li class='ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-15\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#SECCION_1a_PRINCIPIOS_GENERALES\" >SECCI\u00d3N 1\u00aa PRINCIPIOS GENERALES<\/a><ul class='ez-toc-list-level-4' ><li class='ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-16\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_12_REACCION_ANTE_INCUMPLIMIENTOS_DE_LA_PRESENTE_POLITICA\" >ART\u00cdCULO 12. REACCI\u00d3N ANTE INCUMPLIMIENTOS DE LA PRESENTE POL\u00cdTICA<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-17\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_13_COMUNICACIONES_Y_LINEA_ETICA\" >ART\u00cdCULO 13. COMUNICACIONES Y L\u00cdNEA \u00c9TICA<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-18\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_14_DIRECTRICES_DE_ACTUACION_DE_FTR\" >ART\u00cdCULO 14. DIRECTRICES DE ACTUACI\u00d3N DE FTR<\/a><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-19\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#SECCION_2a_DERECHOS_Y_OBLIGACIONES_DE_FTR\" >SECCI\u00d3N 2\u00aa DERECHOS\u00a0 Y OBLIGACIONES DE FTR<\/a><ul class='ez-toc-list-level-4' ><li class='ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-20\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_15_DERECHOS_COMO_PERSONA_INVESTIGADA\" >ART\u00cdCULO\u00a0 15. DERECHOS COMO PERSONA INVESTIGADA<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-21\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_16_OBLIGACIONES_DE_FTR\" >ART\u00cdCULO 16. OBLIGACIONES DE FTR<\/a><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-22\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#SECCION_3a_ACTUACION_EN_CASO_DE_DETECCION_INTERNA_DE_HECHOS_POTENCIALMENTE_DELICTIVOS\" >SECCI\u00d3N 3\u00aa ACTUACI\u00d3N EN CASO DE DETECCI\u00d3N INTERNA DE HECHOS POTENCIALMENTE DELICTIVOS<\/a><ul class='ez-toc-list-level-4' ><li class='ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-23\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_17_AMBITO_Y_OBJETIVOS\" >ART\u00cdCULO 17. \u00c1MBITO Y OBJETIVOS<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-24\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_18_COORDINACION_Y_DIRECCION_DEL_ABOGADO_EXTERNO\" >ART\u00cdCULO 18. COORDINACI\u00d3N Y DIRECCI\u00d3N DEL ABOGADO EXTERNO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-25\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_19_MEDIDAS_CAUTELARES\" >ART\u00cdCULO 19. MEDIDAS CAUTELARES<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-26\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_20_APERTURA_Y_CONFORMACION_DE_LA_INVESTIGACION_DEL_HECHO_SOSPECHOSO\" >ART\u00cdCULO 20. APERTURA Y CONFORMACI\u00d3N DE LA INVESTIGACI\u00d3N DEL HECHO SOSPECHOSO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-27\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_21_RECOPILACION_DE_INFORMACION\" >ART\u00cdCULO 21. RECOPILACI\u00d3N DE INFORMACI\u00d3N<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-28\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_22_EL_INFORME\" >ART\u00cdCULO 22. EL INFORME<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-29\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_23_REGIMEN_DISCIPLINARIO\" >ART\u00cdCULO 23. R\u00c9GIMEN DISCIPLINARIO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-30\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_24_COMUNICACION_Y_DENUNCIA_A_LAS_AUTORIDADES\" >ART\u00cdCULO 24. COMUNICACI\u00d3N Y DENUNCIA A LAS AUTORIDADES<\/a><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-31\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#SECCION_4a_ACTUACION_EN_CASO_DE_QUE_EXISTA_DENUNCIA_QUERELLA_O_INVESTIGACION_CONTRA_LA_EMPRESA_O_CONTRA_SUS_DIRECTIVOS\" >SECCI\u00d3N 4\u00aa ACTUACI\u00d3N EN CASO DE QUE EXISTA DENUNCIA, QUERELLA O INVESTIGACI\u00d3N CONTRA LA EMPRESA O CONTRA SUS DIRECTIVOS<\/a><ul class='ez-toc-list-level-4' ><li class='ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-32\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_25_AMBITO_Y_OBJETO\" >ART\u00cdCULO 25. \u00c1MBITO Y OBJETO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-33\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_26_COORDINACION_Y_DIRECCION_DEL_ABOGADO_EXTERNO\" >ART\u00cdCULO 26. COORDINACI\u00d3N Y DIRECCI\u00d3N DEL ABOGADO EXTERNO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-34\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_27_MEDIDAS_CAUTELARES\" >ART\u00cdCULO 27. MEDIDAS CAUTELARES<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-35\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_28_PRIMERA_COMUNICACION_A_LAS_AUTORIDADES_INVESTIGADORAS\" >ART\u00cdCULO 28. PRIMERA COMUNICACI\u00d3N A LAS AUTORIDADES INVESTIGADORAS<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-36\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_29_INICIO_DEL_EXPEDIENTE_DE_HECHO_SOSPECHOSO\" >ART\u00cdCULO 29. INICIO DEL EXPEDIENTE DE HECHO SOSPECHOSO<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-37\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_30_PAUTAS_EN_RELACION_A_CONCRETAS_ACTUACIONES\" >ART\u00cdCULO 30. PAUTAS EN RELACI\u00d3N A CONCRETAS ACTUACIONES<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-38\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_31_PAUTAS_DE_COLABORACION_CON_LA_JUSTICIA\" >ART\u00cdCULO 31. PAUTAS DE COLABORACI\u00d3N CON LA JUSTICIA<\/a><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-39\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#SECCION_5a_REPARACION_E_INDEMNIZACION\" >SECCI\u00d3N 5\u00aa REPARACI\u00d3N E INDEMNIZACI\u00d3N<\/a><ul class='ez-toc-list-level-4' ><li class='ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-40\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_32_REVISION_DEL_SISTEMA\" >ART\u00cdCULO 32. REVISI\u00d3N DEL SISTEMA<\/a><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-4'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-41\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_33_REPARACION_E_INDEMNIZACION\" >ART\u00cdCULO 33. REPARACI\u00d3N E INDEMNIZACI\u00d3N<\/a><\/li><\/ul><\/li><\/ul><\/li><li class='ez-toc-page-1 ez-toc-heading-level-2'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-42\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#CAPITULO_IV_OTRAS_DISPOSICIONES\" >CAP\u00cdTULO IV. OTRAS DISPOSICIONES<\/a><ul class='ez-toc-list-level-3' ><li class='ez-toc-heading-level-3'><a class=\"ez-toc-link ez-toc-heading-43\" href=\"https:\/\/www.ftreuse.com\/en\/politica-de-cumplimiento-penal-y-reaccion-rapida\/#ARTICULO_34_POLITICA_INFORMATIVA\" >ART\u00cdCULO 34. POL\u00cdTICA INFORMATIVA<\/a><\/li><\/ul><\/li><\/ul><\/nav><\/div>\n\n<h2><span class=\"ez-toc-section\" id=\"CAPITULO_I_PRINCIPIOS_GENERALES\"><\/span>CAP\u00cdTULO I. PRINCIPIOS GENERALES<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h2>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_1_FINALIDAD\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 1. FINALIDAD<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>La finalidad de la presente Pol\u00edtica de Cumplimiento Penal y de Reacci\u00f3n R\u00e1pida ante Delitos es describir, someramente, las diferentes figuras penales que con una probabilidad alta, media o baja pueden afectar a FTR WASTEWATER RECYCLING AND REUSE SPECIALISTS, S.L (en adelante FTR), ya sea por derivarse responsabilidad penal de la persona jur\u00eddica o la aplicaci\u00f3n de consecuencias accesorias, de conformidad con el An\u00e1lisis de Riesgos y con lo previsto en los art\u00edculos 31 bis y 129 del C\u00f3digo Penal espa\u00f1ol, ya sea por el riesgo reputacional que pueden tener para la<\/li>\n<li>Adem\u00e1s, se contienen tambi\u00e9n las directrices de actuaci\u00f3n de FTR ante una conducta que pueda parecer delictiva y que pueda implicar responsabilidad penal para la Sociedad, sin perjuicio de lo establecido en el Protocolo de Investigaciones<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_2_AMBITO_DE_APLICACION\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 2. \u00c1MBITO DE APLICACI\u00d3N<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>La presente Pol\u00edtica es de aplicaci\u00f3n a<\/li>\n<li>Asimismo, FTR facilitar\u00e1 la presente Pol\u00edtica a aquellas personas f\u00edsicas y jur\u00eddicas ajenas a la Entidad que, en su actividad comercial, se vinculen con FTR \u2013Personas<\/li>\n<li>En cualquier caso y a efectos aclaratorios, conviene poner de manifiesto que las alusiones al cumplimiento de la normativa espa\u00f1ola en materia comercial y\/o laboral ser\u00e1n aplicables al Personal de FTR y a aquellas Personas Asociadas (f\u00edsicas o jur\u00eddicas) espa\u00f1olas o residentes\/inscritas en Espa\u00f1a, resultando de aplicaci\u00f3n a los terceros extranjeros con los que FTR pudiera tener una vinculaci\u00f3n comercial la normativa propia de su pa\u00eds \u2013en caso de ser m\u00e1s restrictiva que la espa\u00f1ola\u2013 o los convenios y est\u00e1ndares internacionales aplicables \u2013si la normativa nacional de su jurisdicci\u00f3n fuese m\u00e1s<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_3_DEFINICIONES\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 3. DEFINICIONES<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<p>A efectos aclaratorios, se efect\u00faan las siguientes definiciones que permitir\u00e1n conocer el alcance de la presente Pol\u00edtica:<\/p>\n<ol>\n<li>FTR: har\u00e1 referencia a FTR WASTEWATER RECYCLING AND REUSE SPECIALISTS, L.<\/li>\n<li>Personal: hace referencia a todas las personas que trabajan en FTR, incluidos los trabajadores temporales y los que prestan sus servicios a trav\u00e9s de empresas de trabajo temporal (ETT).<\/li>\n<li>Personas Asociadas: son aquellas personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas que se relacionan habitualmente con FTR. A modo enunciativo, pero no limitativo, se engloban desde los propios empleados de dichas entidades terceras, como los empresarios (individuales o sociales) con los que FTR mantiene relaciones de negocio de cualquier \u00edndole, incluy\u00e9ndose, entre otras, los asesores externos o personas f\u00edsicas o jur\u00eddicas contratadas por FTR para la entrega de bienes o prestaci\u00f3n de servicios.<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_4_OBJETO_DE_LA_POLITICA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 4. OBJETO DE LA POL\u00cdTICA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>Esta Pol\u00edtica desarrolla lo establecido en el C\u00f3digo \u00c9tico y en el C\u00f3digo de \u00a0Conducta de FTR y, por consiguiente, enlaza con sus valores \u00e9ticos, ratificando su firme voluntad por mantener una conducta respetuosa tanto con las normas como con los est\u00e1ndares \u00e9ticos y fijando, para ello, su marco de principios de cumplimiento en materia<\/li>\n<li>El objetivo de la misma es tanto evitar la comisi\u00f3n de delitos dentro de la Sociedad, como la promoci\u00f3n y el verdadero compromiso de sus empleados con la cultura \u00e9tica de<\/li>\n<li>Este texto contribuye a dar cumplimiento a las exigencias establecidas en la normativa espa\u00f1ola en cuanto a la necesaria existencia de medidas de vigilancia y control para prevenir delitos en las personas jur\u00eddicas.<\/li>\n<li>Tambi\u00e9n contribuye a promover una cultura de integridad y respeto hacia las normas de naturaleza penal, que tiene en consideraci\u00f3n no s\u00f3lo los intereses de FTR, sino tambi\u00e9n las necesidades y expectativas de sus grupos de inter\u00e9s o socios.<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_5_COMPORTAMIENTOS_DE_RIESGO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 5. COMPORTAMIENTOS DE RIESGO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>Las conductas de riesgo descritas en la Pol\u00edtica y, por extensi\u00f3n, la \u00a0responsabilidad penal de las personas jur\u00eddicas y\/o la aplicaci\u00f3n de consecuencias accesorias a la entidad seg\u00fan la normativa penal espa\u00f1ola, se producir\u00e1 por los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su provecho, por sus representantes \u00a0\u00a0legales y administradores de hecho o de derecho, cuando se trate de los supuestos previstos en el C\u00f3digo<\/li>\n<li>Asimismo, las personas jur\u00eddicas son tambi\u00e9n penalmente responsables de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales y por cuenta y en provecho directo o indirecto de las mismas, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un \u00f3rgano de la persona jur\u00eddica, est\u00e1n autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jur\u00eddica u ostentan facultades de organizaci\u00f3n y control dentro de la misma, hayan podido cometer un delito por no haberse ejercido sobre ellos el debido control, atendidas las concretas circunstancias del<\/li>\n<li>Con base a criterios de proporcionalidad, la presente Pol\u00edtica se hace extensiva a todas las Personas Asociadas a FTR, siempre que las concretas circunstancias existentes as\u00ed lo permitan, para garantizar de ese modo el cumplimiento de la Ley y su actuar con la diligencia<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_6_COMPROMISO_ETICO_DE_FTR\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 6. COMPROMISO \u00c9TICO DE FTR<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>El compromiso \u00e9tico de FTR nos lleva a rechazar cualquier intento de conseguir nuestros fines empresariales por medios contrarios a nuestros \u00a0valores o a las<\/li>\n<li>FTR mantiene una pol\u00edtica de intolerancia total respecto de eventuales hechos delictivos que se puedan cometer en su seno. No servir\u00e1 de excusa ni de atenuaci\u00f3n alguna la alegaci\u00f3n de que se actu\u00f3 en provecho de la<\/li>\n<li>FTR adoptar\u00e1 medidas que incentiven el cumplimiento, pero tambi\u00e9n otras de naturaleza correctora o sancionadora, incluyendo acciones disciplinarias amparadas por la normativa<\/li>\n<\/ol>\n<h2><span class=\"ez-toc-section\" id=\"CAPITULO_II_OBLIGACION_DE_CUMPLIMIENTO\"><\/span>CAP\u00cdTULO II. OBLIGACI\u00d3N DE CUMPLIMIENTO<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h2>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_7_DECLARACION_DE_CUMPLIMIENTO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 7. DECLARACI\u00d3N DE CUMPLIMIENTO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>Dada la importancia que tiene para FTR el desarrollo de una conducta responsable, la Sociedad dispone de un \u00f3rgano para la implantaci\u00f3n y control de Sistema de Cumplimiento Normativo (Unidad de Cumplimiento) encargado de velar por la aplicaci\u00f3n de los principios y valores que rigen la actividad de FTR, principalmente recogidos en el C\u00f3digo \u00c9tico y en el C\u00f3digo de<\/li>\n<\/ol>\n<p>Sin perjuicio de ello, las obligaciones de cumplimiento en general y, las de prevenci\u00f3n penal en particular, afectan tanto al Personal de FTR como a las Personas asociadas a FTR, correspondiendo individualmente a cada una de ellas cumplir con las normas y est\u00e1ndares \u00e9ticos que les afectan.<\/p>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_8_OBLIGACIONES_DEL_ORGANO_DE_ADMINISTRACION\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 8. OBLIGACIONES DEL \u00d3RGANO DE ADMINISTRACI\u00d3N<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<p>En lo que respecta a esta Pol\u00edtica, son obligaciones propias del \u00d3rgano de Administraci\u00f3n de FTR, sin perjuicio de las establecidas en el Modelo Organizativo:<\/p>\n<ol>\n<li>Aprobar formalmente la presente Pol\u00edtica, as\u00ed como las modificaciones o actualizaciones que se precisen para mantener su vigencia y<\/li>\n<li>Cumplir y hacer cumplir lo establecido en la presente Pol\u00edtica.<\/li>\n<li>Promover las conductas alineadas con esta Pol\u00edtica y corregir de manera inmediata los riesgos de incumplimiento relativos a la misma.<\/li>\n<li>Procurar que el Personal de FTR dispongan de tiempo y medios suficientes para asumir las obligaciones que se derivan de la presente Pol\u00edtica.<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_9_OBLIGACIONES_DE_LA_ALTA_DIRECCION\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 9. OBLIGACIONES DE LA ALTA \u00a0\u00a0DIRECCI\u00d3N<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<p>Son obligaciones de la alta direcci\u00f3n en lo referente a esta Pol\u00edtica, cualquiera de las relacionadas anteriormente que tengan asignadas por delegaci\u00f3n o por recaer en el \u00e1mbito de sus funciones habituales y disponer de capacidad de actuaci\u00f3n sobre ellas, sin perjuicio de lo establecido en el Modelo Organizativo.<\/p>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_10_OBLIGACIONES_DE_LA_DIRECCION\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 10. OBLIGACIONES DE LA \u00a0\u00a0DIRECCI\u00d3N<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<p>En lo que respecta a esta Pol\u00edtica, son obligaciones propias de la direcci\u00f3n de FTR, sin perjuicio de lo establecido en el Modelo Organizativo:<\/p>\n<ol>\n<li>Cumplir y hacer cumplir lo \u00a0establecido en la Pol\u00edtica.<\/li>\n<li>Identificar las obligaciones de cumplimiento (incluidas las normas penales) o est\u00e1ndares \u00e9ticos que afecten a sus cometidos, informando de ello al miembro de la Unidad de Cumplimiento m\u00e1s pr\u00f3ximo a sus actividades, especialmente ante dudas o eventuales riesgos de vulneraci\u00f3n de esta Pol\u00edtica dentro o fuera de su \u00e1mbito de actuaci\u00f3n<\/li>\n<li>Motivar a que cualquier empleado de FTR comunique las preocupaciones de prevenci\u00f3n penal a trav\u00e9s de los canales establecidos al<\/li>\n<li>Sugerir de inmediato a la Unidad de Cumplimiento las acciones correctivas apropiadas para evitar riesgos de incumplimiento y participar activamente en su ejecuci\u00f3n, cuando sea requerido para<\/li>\n<li>Integrar los cometidos de cumplimiento y prevenci\u00f3n penal dentro de sus actividades diarias, formando parte de los procesos que se ejecuten en el d\u00eda a d\u00eda.<\/li>\n<li>Ocuparse de que cada persona en sus equipos conozca las obligaciones de cumplimiento y prevenci\u00f3n penal que le afectan, incluy\u00e9ndolas en su perfil de trabajo y ocup\u00e1ndose de impulsar acciones formativas regulares en cuanto a las<\/li>\n<li>Asistir a las sesiones de formaci\u00f3n en materia de cumplimiento que se<\/li>\n<li>Facilitar el acceso a la Unidad de Cumplimiento a las reuniones entre miembros de la direcci\u00f3n, o de \u00e9sta con sus<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_11_OBLIGACIONES_DE_LOS_MANDOS_INTERMEDIOS_Y_DE_LOS_EMPLEADOS\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 11. OBLIGACIONES DE LOS MANDOS INTERMEDIOS Y DE LOS EMPLEADOS<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<p>En lo que respecta a esta Pol\u00edtica, son obligaciones propias de los mandos intermedios y empleados de FTR, sin perjuicio de lo establecido en el Modelo Organizativo:<\/p>\n<ol>\n<li>Cumplir lo establecido en la Pol\u00edtica, conociendo sus obligaciones en materia de cumplimiento y de prevenci\u00f3n<\/li>\n<li>Observar una conducta honesta y de cumplimiento, comunic\u00e1ndose de forma abierta y transparente con sus superiores y con los miembros de la Unidad de Cumplimiento a efectos de transmitir dudas, sugerencias, inquietudes o reportar situaciones que pudieran ocasionar riesgos de<\/li>\n<li>Motivar a que cualquier empleado de FTR comunique sus preocupaciones sobre el cumplimiento y la prevenci\u00f3n penal a trav\u00e9s de los canales establecidos al<\/li>\n<li>Participar activamente en las acciones que se determinen para reducir los riesgos penales, siguiendo siempre las directrices que se faciliten por los miembros de la Unidad de<\/li>\n<li>Comunicar de manera inmediata a la Unidad de Cumplimiento cualquier sugerencia para evitar o remediar un incumplimiento que se est\u00e9 gestionando sin la intervenci\u00f3n aparente de alg\u00fan miembro de dicho \u00f3rgano.<\/li>\n<li>Cooperar con los directores de departamento y con la Unidad de Cumplimiento en las tareas relacionadas con el cumplimiento (incluidas las normas penales) y est\u00e1ndares \u00e9ticos, motivando a las personas con las que se relacionen a observar una conducta de alineada con esta Pol\u00edtica.<\/li>\n<li>Integrar las obligaciones de cumplimiento y prevenci\u00f3n penal dentro de sus actividades diarias, formando parte de los procesos que se ejecuten en su d\u00eda a d\u00eda.<\/li>\n<li>Asistir con provecho las sesiones de formaci\u00f3n en materia de prevenci\u00f3n penal que se<\/li>\n<li>Facilitar el acceso de la Unidad de Cumplimiento a las reuniones entre mandos intermedios, o de \u00e9stos con sus<\/li>\n<li>Aceptar esta Pol\u00edtica y facilitar de manera inmediata la informaci\u00f3n y documentaci\u00f3n que pueda solicitar la Unidad de Cumplimiento en el \u00e1mbito del cumplimiento y la prevenci\u00f3n<\/li>\n<\/ol>\n<h2><span class=\"ez-toc-section\" id=\"CAPITULO_III_REACCION_ANTE_DELITOS\"><\/span>CAP\u00cdTULO III. REACCI\u00d3N ANTE DELITOS<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h2>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"SECCION_1a_PRINCIPIOS_GENERALES\"><\/span>SECCI\u00d3N 1\u00aa PRINCIPIOS GENERALES<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_12_REACCION_ANTE_INCUMPLIMIENTOS_DE_LA_PRESENTE_POLITICA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 12. REACCI\u00d3N ANTE INCUMPLIMIENTOS DE LA PRESENTE POL\u00cdTICA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>El \u00d3rgano de Administraci\u00f3n de FTR adoptar\u00e1, de manera inmediata, aquellas decisiones y acciones necesarias para evitar riesgos de incumplimiento, incluyendo los de naturaleza penal, o tendentes a mitigar sus<\/li>\n<li>Desde la perspectiva disciplinaria, estas decisiones y acciones ser\u00e1n \u00a0proporcionales al da\u00f1o potencial o real del riesgo o incumplimiento materializado, y se aplicar\u00e1n, ante supuestos similares, con id\u00e9ntica contundencia, independientemente de la jerarqu\u00eda o cargo de la persona o personas que los hubieran<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_13_COMUNICACIONES_Y_LINEA_ETICA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 13. COMUNICACIONES Y L\u00cdNEA \u00c9TICA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Todo el Personal del FTR y las Personas Asociadas tienen la obligaci\u00f3n de utilizar inmediatamente cualquiera de los canales establecidos a tal efecto, y que constan recogidos en el C\u00f3digo \u00c9tico, cuando tengan dudas sobre el modo de aplicar la presente Pol\u00edtica, o tengan conocimiento de comportamientos individuales, colectivos o actividades que concurran en el contexto de las operaciones de FTR que puedan suponer una contravenci\u00f3n de su contenido, con \u00a0independencia\u00a0\u00a0\u00a0 de si tales comportamientos han sido ordenados o sugeridos por un superior jer\u00e1rquico.<\/li>\n<li>Toda consulta, observaci\u00f3n o denuncia en materia de prevenci\u00f3n penal, deber\u00e1 terminar siendo gestionada por la Unidad de<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_14_DIRECTRICES_DE_ACTUACION_DE_FTR\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 14. DIRECTRICES DE ACTUACI\u00d3N DE FTR<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<p>Cuando tenga lugar uno de los riesgos descritos en el An\u00e1lisis de Riesgos, FTR actuar\u00e1 de acuerdo con las siguientes directrices:<\/p>\n<ol>\n<li>Determinaci\u00f3n de lo sucedido;<\/li>\n<li>Reparaci\u00f3n e indemnizaci\u00f3n del da\u00f1o causado a las posibles v\u00edctimas, si las hubiere;<\/li>\n<li>Mantenimiento de una cultura de cumplimiento;<\/li>\n<li>Mejora del sistema de prevenci\u00f3n penal;<\/li>\n<li>Establecimiento de la estrategia de defensa de FTR;<\/li>\n<li>Preservaci\u00f3n de los derechos de defensa de FTR;<\/li>\n<li>Colaboraci\u00f3n con las autoridades de investigaci\u00f3n penal; y<\/li>\n<li>Evitaci\u00f3n del menoscabo de la reputaci\u00f3n de<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"SECCION_2a_DERECHOS_Y_OBLIGACIONES_DE_FTR\"><\/span><strong>SECCI\u00d3N 2\u00aa DERECHOS\u00a0 Y OBLIGACIONES <\/strong><strong>DE FTR<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_15_DERECHOS_COMO_PERSONA_INVESTIGADA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO\u00a0 15. DERECHOS COMO PERSONA INVESTIGADA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>FTR tiene derecho a no contribuir a su propia investigaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Por ello la empresa no est\u00e1 obligada a poner en conocimiento del Juez o de la Fiscal\u00eda hechos o diligencias de prueba de las que pueda derivarse su<\/li>\n<li>Tampoco est\u00e1 obligada a facilitar las diligencias de las que pueda desprenderse su<\/li>\n<li>Como investigada, FTR tiene derecho a su plena defensa: a su participaci\u00f3n en los actos de instrucci\u00f3n, a la aportaci\u00f3n de diligencias de prueba y a la propuesta de diligencias de<\/li>\n<li>FTR tiene derecho a no<\/li>\n<li>Quien act\u00fae en representaci\u00f3n de la empresa tiene derecho a no declarar cuando la misma haya resultado investigada formalmente o, de Este derecho se extiende a quienes ostenten la representaci\u00f3n legal de la empresa.<\/li>\n<li>FTR tiene derecho a no declarar como testigo si resulta f\u00e1ctica o formalmente<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_16_OBLIGACIONES_DE_FTR\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 16. OBLIGACIONES DE FTR<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>La defensa letrada de FTR no podr\u00e1 recaer en la misma persona que defienda a la persona individual de cuyo delito se derive o pueda derivarse una imputaci\u00f3n penal a la<\/li>\n<li>Los empleados y directivos no est\u00e1n obligados a declarar en contra de la<\/li>\n<li>La empresa se abstendr\u00e1 de toda forma de amenaza o coacci\u00f3n dirigida a disuadir la declaraci\u00f3n de un directivo o empleado en contra de<\/li>\n<li>La estrategia de defensa jur\u00eddica de la Sociedad ser\u00e1 en todo caso respetuosa con los derechos de los administradores, directivos y empleados a su intimidad, a su defensa jur\u00eddica, a su honor y a la presunci\u00f3n de \u00a0su<\/li>\n<li>Sin perjuicio del leg\u00edtimo ejercicio de su derecho de defensa, constituye un principio de actuaci\u00f3n de FTR el de prestar la mayor colaboraci\u00f3n con las autoridades administrativas y judiciales de cara tanto al esclarecimiento de las conductas antijur\u00eddicas que pudieran eventualmente desarrollarse en su seno como a la determinaci\u00f3n de las responsabilidades que de las mismas se<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"SECCION_3a_ACTUACION_EN_CASO_DE_DETECCION_INTERNA_DE_HECHOS_POTENCIALMENTE_DELICTIVOS\"><\/span>SECCI\u00d3N 3\u00aa ACTUACI\u00d3N EN CASO DE DETECCI\u00d3N INTERNA DE HECHOS POTENCIALMENTE DELICTIVOS<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_17_AMBITO_Y_OBJETIVOS\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 17. \u00c1MBITO Y OBJETIVOS<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Las siguientes pautas de actuaci\u00f3n se seguir\u00e1n cuando se detecten \u00a0internamente indicios de que se ha cometido un delito que podr\u00eda generar responsabilidad penal para la<\/li>\n<li>Tal detecci\u00f3n puede proceder de los mecanismos internos de denuncia e investigaci\u00f3n, por confesi\u00f3n del infractor, mediante denuncia de un cliente, <em>partner<\/em> o colaborador externo, por un hallazgo fortuito, u otras v\u00edas.<\/li>\n<li>El siguiente procedimiento deber\u00e1 ser coordinado por la Unidad de Cumplimiento, y comunicado en sus aspectos esenciales al \u00d3rgano de Administraci\u00f3n o a la persona o comisi\u00f3n que \u00e9ste delegue. Supone una extensi\u00f3n, concreci\u00f3n y desarrollo de las previsiones del Protocolo de Investigaciones<\/li>\n<li>Sus objetivos principales son:\n<ol>\n<li>la preparaci\u00f3n de una posible defensa jur\u00eddico-penal de la empresa;<\/li>\n<li>el ejercicio del debido control al que obliga el 31 bis del C\u00f3digo Penal;<\/li>\n<li>la preservaci\u00f3n de la reputaci\u00f3n de<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_18_COORDINACION_Y_DIRECCION_DEL_ABOGADO_EXTERNO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 18. COORDINACI\u00d3N Y DIRECCI\u00d3N DEL ABOGADO EXTERNO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Toda la actuaci\u00f3n ha de ser dirigida por un abogado externo, para preservar plenamente el posible ejercicio del derecho de defensa por parte de la persona jur\u00eddica. S\u00f3lo as\u00ed se podr\u00e1 actuar con total libertad a sabiendas de que ninguna de la informaci\u00f3n obtenida podr\u00e1 ser empleada contra la persona jur\u00eddica al quedar amparada por la confidencialidad que ampara el derecho de<\/li>\n<li>M\u00e1s all\u00e1 de la vinculaci\u00f3n general al secreto profesional, todas las personas que participen en estas tareas lo hacen en tanto que colaboradoras del abogado externo en el ejercicio del derecho de Por ello, estar\u00e1n vinculadas igualmente por la confidencialidad que impone el derecho de defensa.<\/li>\n<li>La Unidad de Cumplimiento informar\u00e1 a dichas personas y recoger\u00e1 su conformidad por escrito con dicha obligaci\u00f3n.<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_19_MEDIDAS_CAUTELARES\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 19. MEDIDAS CAUTELARES<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>FTR puede adoptar a trav\u00e9s del \u00d3rgano de Administraci\u00f3n medidas cautelares para la conservaci\u00f3n de la informaci\u00f3n y la protecci\u00f3n de los derechos de la empresa, incluidos los derechos de<\/li>\n<li>A t\u00edtulo ejemplificativo cabe citar la suspensi\u00f3n de derecho de acceso a equipos inform\u00e1ticos y sistemas, a documentos relevantes, la auditor\u00eda de equipos inform\u00e1ticos y sistemas, la suspensi\u00f3n de empleo, la suspensi\u00f3n provisional de actividad en un determinado lugar, entre<\/li>\n<li>En todo momento deben respetarse los derechos de los trabajadores, y de modo muy especial su intimidad, su presunci\u00f3n de inocencia y su<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_20_APERTURA_Y_CONFORMACION_DE_LA_INVESTIGACION_DEL_HECHO_SOSPECHOSO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 20. APERTURA Y CONFORMACI\u00d3N DE LA INVESTIGACI\u00d3N DEL HECHO SOSPECHOSO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>La finalidad de esta fase es la obtenci\u00f3n de la informaci\u00f3n y las pruebas necesarias para posibilitar que, en su caso, FTR ejercite su derecho de defensa penal y como medio de observancia de los deberes de control que le atribuye el art. 31 bis del C\u00f3digo<\/li>\n<li>Asimismo, tendr\u00e1 como finalidad la propuesta correspondiente acerca de la imposici\u00f3n de una sanci\u00f3n<\/li>\n<li>Con independencia de las facultades que emanan del leg\u00edtimo ejercicio del derecho de defensa, la investigaci\u00f3n no obstaculizar\u00e1 una posible investigaci\u00f3n penal iniciada tras su comienzo y se desarrollar\u00e1 con pleno respeto a los derechos de los implicados, tal como se detalla en el Protocolo de Investigaciones<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_21_RECOPILACION_DE_INFORMACION\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 21. RECOPILACI\u00d3N DE INFORMACI\u00d3N<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Toda la informaci\u00f3n respecto del hecho denunciado se har\u00e1 respetando las pautas establecidas en el Protocolo de Investigaciones<\/li>\n<li>En el acopio de las pruebas de descargo de la persona jur\u00eddica se recabar\u00e1 informaci\u00f3n sobre los siguientes aspectos:\n<ol>\n<li>Sistema previsto para la prevenci\u00f3n del delito presuntamente<\/li>\n<li>Cumplimiento por parte de la persona jur\u00eddica de su deber de<\/li>\n<li>Detecci\u00f3n de fallos en su ejecuci\u00f3n por parte de personas f\u00edsicas<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Toda la prueba se obtendr\u00e1 respetando los derechos del<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_22_EL_INFORME\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 22. EL INFORME<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Tras el an\u00e1lisis de la informaci\u00f3n recabada, el abogado externo deber\u00e1 elaborar un informe sobre los resultados de su investigaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Dicho informe deber\u00e1 recoger, en su caso y como m\u00ednimo, los siguientes extremos:\n<ol>\n<li>los hechos acaecidos,<\/li>\n<li>las pruebas de descargo de la empresa,<\/li>\n<li>las responsabilidades individuales,<\/li>\n<li>una propuesta de sanci\u00f3n,<\/li>\n<li>una propuesta de reparaci\u00f3n o indemnizaci\u00f3n,<\/li>\n<li>una propuesta del sistema de prevenci\u00f3n<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Para la mejor preservaci\u00f3n de los derechos de defensa de FTR podr\u00e1 \u00a0optarse porque sea el abogado el que custodie el<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_23_REGIMEN_DISCIPLINARIO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 23. R\u00c9GIMEN DISCIPLINARIO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<p>Si se constata la irregularidad investigada la Unidad de Cumplimiento proceder\u00e1 a \u00a0\u00a0imponer una sanci\u00f3n que podr\u00e1 alcanzar el despido.<\/p>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_24_COMUNICACION_Y_DENUNCIA_A_LAS_AUTORIDADES\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 24. COMUNICACI\u00d3N Y DENUNCIA A LAS AUTORIDADES<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>La Unidad de Cumplimiento, con el asesoramiento del abogado, valorar\u00e1 la posibilidad de denunciar los hechos a las<\/li>\n<li>En todo caso, a la hora de decidirse por denunciar o no los hechos, valorar\u00e1 los siguientes factores:\n<ol>\n<li>la preservaci\u00f3n de los derechos constitucionales de defensa de la Sociedad;<\/li>\n<li>la repercusi\u00f3n (positiva o negativa) sobre la fama y el buen nombre de todas las personas afectadas, incluida la<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"SECCION_4a_ACTUACION_EN_CASO_DE_QUE_EXISTA_DENUNCIA_QUERELLA_O_INVESTIGACION_CONTRA_LA_EMPRESA_O_CONTRA_SUS_DIRECTIVOS\"><\/span>SECCI\u00d3N 4\u00aa ACTUACI\u00d3N EN CASO DE QUE EXISTA DENUNCIA, QUERELLA O INVESTIGACI\u00d3N CONTRA LA EMPRESA O CONTRA SUS DIRECTIVOS<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_25_AMBITO_Y_OBJETO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 25. \u00c1MBITO Y OBJETO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>En caso de detecci\u00f3n externa de la presunta comisi\u00f3n de un delito que pudiera dar lugar a responsabilidad penal de FTR, se seguir\u00e1n las pautas establecidas en los siguientes art\u00edculos.<\/li>\n<li>Cualquier miembro de la empresa que tenga conocimiento de tal apertura de investigaci\u00f3n o de su probabilidad deber\u00e1 comunicarlo Unidad de<\/li>\n<li>El objetivo espec\u00edfico de las siguientes pautas es la de procurar la mejor defensa penal de la empresa. Y en concreto:\n<ol>\n<li>La averiguaci\u00f3n de los hechos y la detecci\u00f3n de sus aspectos principales desde el punto de vista del derecho de defensa, y de las diligencias que los<\/li>\n<li>La coordinaci\u00f3n de la actividad procesal en nombre de la<\/li>\n<li>El traslado lo antes posible a la autoridad investigadora de las pruebas de que la persona jur\u00eddica ha cumplido con los m\u00e1s altos est\u00e1ndares de control<\/li>\n<li>La evitaci\u00f3n de afectaciones innecesarias al funcionamiento y al buen nombre de la<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_26_COORDINACION_Y_DIRECCION_DEL_ABOGADO_EXTERNO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 26. COORDINACI\u00d3N Y DIRECCI\u00d3N DEL ABOGADO EXTERNO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Toda la actuaci\u00f3n ser\u00e1 dirigida por un abogado externo, para ejercitar plenamente el ejercicio del derecho de defensa por parte de la persona jur\u00eddica y para dotar a la investigaci\u00f3n de la posibilidad de reserva que otorga el<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_27_MEDIDAS_CAUTELARES\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 27. MEDIDAS CAUTELARES<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<p>La Unidad de Cumplimiento en comunicaci\u00f3n con el abogado o, si es necesario, incluso antes de su nombramiento como director de la investigaci\u00f3n, adoptar\u00e1 las medidas cautelares destinadas a conservar la informaci\u00f3n disponible y sobre todo a salvaguardar las diligencias de descargo de la empresa.<\/p>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_28_PRIMERA_COMUNICACION_A_LAS_AUTORIDADES_INVESTIGADORAS\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 28. PRIMERA COMUNICACI\u00d3N A LAS AUTORIDADES INVESTIGADORAS<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>En la mayor brevedad posible se trasladar\u00e1 a las autoridades investigadoras los siguientes elementos:\n<ol>\n<li>Identificaci\u00f3n del representante de la persona jur\u00eddica a efectos No podr\u00e1 representar a la Sociedad ning\u00fan miembro de la misma que \u00e9ste imputado a t\u00edtulo individual en la misma causa. Una vez designado representante\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 ning\u00fan administrador o directivo de la misma podr\u00e1 hablar en nombre de ella.<\/li>\n<li>Identificaci\u00f3n de la representaci\u00f3n letrada de la persona jur\u00eddica.<\/li>\n<li>Informe de prevenci\u00f3n penal, si es posible, con expresa indicaci\u00f3n de las figuras delictivas que se pueden estar investigando, y pruebas correspondientes del efectivo ejercicio del deber de<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Se intentar\u00e1 por todos los medios que el informe de prevenci\u00f3n penal y las pruebas correspondientes, acompa\u00f1adas del correspondiente escrito de la representaci\u00f3n letrada, lleguen a manos de las autoridades investigadoras antes de una posible imputaci\u00f3n de responsabilidad penal a la persona jur\u00eddica.<\/li>\n<li>En caso de disponer de prueba de descargo adicional, la representaci\u00f3n letrada de la empresa, y con la Unidad de Cumplimiento, decidir\u00e1:\n<ol>\n<li>si procede su entrega en este momento;<\/li>\n<li>si es m\u00e1s adecuado realizar un acopio probatorio\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0\u00a0 m\u00e1s<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_29_INICIO_DEL_EXPEDIENTE_DE_HECHO_SOSPECHOSO\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 29. INICIO DEL EXPEDIENTE DE HECHO SOSPECHOSO<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Sin obstaculizar irregularmente la investigaci\u00f3n penal y con pleno respeto a los derechos de los implicados, FTR obtendr\u00e1 la informaci\u00f3n necesaria para ejercer sus derechos de defensa y cumplir con sus deberes de control seg\u00fan el 31 bis del C\u00f3digo Penal.<\/li>\n<li>Esta actuaci\u00f3n se regir\u00e1 por el Protocolo de Investigaciones Internas, con las especificidades que se incluyen en el<\/li>\n<li>Esta investigaci\u00f3n estar\u00e1 dirigida a:\n<ol>\n<li>la obtenci\u00f3n de toda la informaci\u00f3n respecto del hecho denunciado y de las personas que intervinieron en los<\/li>\n<li>al acopio de la prueba de descargo de la persona jur\u00eddica, como, cumplimiento de deberes de debido control penal y posibles fallos concretos de ejecuci\u00f3n.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_30_PAUTAS_EN_RELACION_A_CONCRETAS_ACTUACIONES\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 30. PAUTAS EN RELACI\u00d3N A CONCRETAS ACTUACIONES<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>En caso de recibir citaciones para comparecer como testigo o investigado, se proceder\u00e1 del siguiente modo:\n<ol>\n<li>Inmediata comunicaci\u00f3n a la defensa letrada de la persona jur\u00eddica.<\/li>\n<li>Coordinaci\u00f3n de la defensa con la Unidad de Cumplimiento.<\/li>\n<li>Coordinaci\u00f3n entre la defensa de la persona jur\u00eddica y la f\u00edsica.<\/li>\n<li>Defensa legal ante cualquier intento de imputaciones<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>En caso de que tengan lugar actos de investigaci\u00f3n en las dependencias de la empresa se seguir\u00e1n las siguientes directrices:\n<ol>\n<li>La pauta general ha de ser la colaboraci\u00f3n.<\/li>\n<li>Se ha de exigir, en defensa de los derechos de la persona jur\u00eddica, que no se inicien actos hasta la llegada de la representaci\u00f3n letrada.<\/li>\n<li>En todo caso, la empresa tiene derecho a no aportar voluntariamente pruebas en su<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Cualquier requerimiento de colaboraci\u00f3n de FTR con la investigaci\u00f3n ser\u00e1 comunicado a la Unidad de Cumplimiento, que lo trasladar\u00e1 al abogado para que decida al Ning\u00fan directivo o empleado atender\u00e1 los requerimientos de colaboraci\u00f3n dirigidos a FTR como tal, sino que remitir\u00e1 al respecto a la Unidad de Cumplimiento.<\/li>\n<li>Por indicaci\u00f3n del abogado, la Unidad de Cumplimiento podr\u00e1 \u00a0informar en su caso a las personas que representen a la empresa para que, conforme a la estrategia de defensa, ejerciten el derecho de la misma a no declarar o a no declarar como<\/li>\n<li>La Unidad de Cumplimiento, por indicaci\u00f3n del abogado, podr\u00e1 ofrecer al Ministerio Fiscal la posibilidad de realizar una investigaci\u00f3n independiente para esclarecer los hechos antes de que tome la decisi\u00f3n de imputar a la empresa. La investigaci\u00f3n independiente es un tipo de investigaci\u00f3n externa, pero que la lleva a cabo alguien de reconocido prestigio o independencia y no el abogado que representa a la<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_31_PAUTAS_DE_COLABORACION_CON_LA_JUSTICIA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 31. PAUTAS DE COLABORACI\u00d3N CON LA JUSTICIA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Como regla general, FTR colaborar\u00e1 con las autoridades de investigaci\u00f3n en la identificaci\u00f3n de cualquier posible delito con las caracter\u00edsticas se\u00f1aladas por el art. 31 bis, por tres tipos de razones:\n<ol>\n<li>por coherencia con los valores de FTR;<\/li>\n<li>porque la falta de colaboraci\u00f3n puede ya entenderse como un cierto indicio de culpabilidad,<\/li>\n<li>porque la colaboraci\u00f3n puede tener eficacia atenuante (art. 31 4.a y b CP).<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<li>Ello se exceptuar\u00e1 \u00fanicamente en los casos en que el derecho de defensa de la empresa se pueda ver comprometido, en opini\u00f3n de la direcci\u00f3n de la direcci\u00f3n letrada de la persona jur\u00eddica. Tal derecho supone la \u00a0negativa a que voluntariamente se acceda a las instalaciones, se aporte documentaci\u00f3n o declaren las personas que representen a la empresa.<\/li>\n<\/ol>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"SECCION_5a_REPARACION_E_INDEMNIZACION\"><\/span>SECCI\u00d3N 5\u00aa REPARACI\u00d3N E INDEMNIZACI\u00d3N<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_32_REVISION_DEL_SISTEMA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 32. REVISI\u00d3N DEL SISTEMA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Conforme al Protocolo de Investigaciones Internas, toda investigaci\u00f3n interna relacionada con la comisi\u00f3n de un hecho potencialmente delictivo deber\u00e1 incluir en sus conclusiones una valoraci\u00f3n del funcionamiento del sistema preventivo respecto a tal hecho y, en su caso, propuestas de mejora del sistema de prevenci\u00f3n.<\/li>\n<li>Dichas propuestas ser\u00e1n abordadas por la Unidad de Cumplimiento en su primera reuni\u00f3n tras el<\/li>\n<li>Si las mejoras para la evitaci\u00f3n de la comisi\u00f3n de hechos delictivos fueran urgentes, la Unidad de Cumplimiento convocar\u00e1 una reuni\u00f3n espec\u00edfica al respecto y adoptar\u00e1 las medidas cautelares que estime<\/li>\n<li>Las conclusiones relativas al sistema de prevenci\u00f3n podr\u00e1n protegerse por la confidencialidad propia del derecho de defensa y deber\u00e1n por ello ser custodiadas por el abogado<\/li>\n<\/ol>\n<h4><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_33_REPARACION_E_INDEMNIZACION\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 33. REPARACI\u00d3N E INDEMNIZACI\u00d3N<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h4>\n<ol>\n<li>Cuando un hecho potencialmente delictivo genere un da\u00f1o reparable e indemnizable a un miembro de la empresa o a un tercero, la empresa deber\u00e1 evaluar la procedencia y el momento de su reparaci\u00f3n e indemnizaci\u00f3n.<\/li>\n<li>Formar\u00e1 parte de esta reparaci\u00f3n o indemnizaci\u00f3n la activaci\u00f3n de las compensaciones que correspondan por los contratos de seguro suscritos por la<\/li>\n<li>La pauta inicial debe ser la de reparaci\u00f3n e indemnizaci\u00f3n preservando siempre el derecho de defensa de FTR. Sin embargo, y con la finalidad de preservar dicho derecho:\n<ol>\n<li>No proceder\u00e1 cuando pueda ser entendida como un reconocimiento de<\/li>\n<li>En su caso, tendr\u00e1 un car\u00e1cter puramente inicial y obediente a la r\u00e1pida satisfacci\u00f3n de la v\u00edctima. La empresa activar\u00e1 los mecanismos necesarios para que la reparaci\u00f3n o indemnizaci\u00f3n sea soportada por la persona f\u00edsica a quien le<\/li>\n<li>Proceder\u00e1 cuando constituya un factor que aliente la no imputaci\u00f3n o la retirada de imputaci\u00f3n de la v\u00edctima, o la atenuaci\u00f3n de reparaci\u00f3n del 31 bis.4.c.<\/li>\n<\/ol>\n<\/li>\n<\/ol>\n<h2><span class=\"ez-toc-section\" id=\"CAPITULO_IV_OTRAS_DISPOSICIONES\"><\/span>CAP\u00cdTULO IV. OTRAS DISPOSICIONES<span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h2>\n<h3><span class=\"ez-toc-section\" id=\"ARTICULO_34_POLITICA_INFORMATIVA\"><\/span><strong>ART\u00cdCULO 34. POL\u00cdTICA INFORMATIVA<\/strong><span class=\"ez-toc-section-end\"><\/span><\/h3>\n<ol>\n<li>Cuando a trav\u00e9s de una investigaci\u00f3n interna se detecte la posibilidad de que se haya cometido un hecho delictivo, la Unidad de Cumplimiento valorar\u00e1 la oportunidad de darlo a conocer a la opini\u00f3n p\u00fablica.<\/li>\n<li>En su caso, en tal comunicaci\u00f3n se pondr\u00e1 \u00e9nfasis en que el hecho ha sido detectado por una investigaci\u00f3n interna, en la denuncia realizada, en las medidas de detecci\u00f3n y prevenci\u00f3n que tiene la empresa, y en la reparaci\u00f3n o indemnizaci\u00f3n a las que se ha procedido o se va a<\/li>\n<li>Cuando la Unidad de Cumplimiento tome conocimiento de una imputaci\u00f3n \u00a0a un miembro de la empresa por una conducta en el ejercicio de las actividades sociales o tome conocimiento de una imputaci\u00f3n a la empresa, o de su inminencia, valorar\u00e1 la oportunidad de dar su valoraci\u00f3n de lo sucedido a la opini\u00f3n p\u00fablica, poniendo \u00e9nfasis en las medidas de detecci\u00f3n y prevenci\u00f3n que tiene la empresa, y en la reparaci\u00f3n o indemnizaci\u00f3n a las que se ha procedido o se va a<\/li>\n<\/ol>\n<p>&nbsp;<\/p>\n\t<\/div>\r\n<\/div>\r\n\r\n\r\n\r\n<div class=\"nectar-split-heading\" data-align=\"default\" data-m-align=\"inherit\" data-animation-type=\"default\" data-animation-delay=\"0\" data-m-rm-animation=\"\" data-stagger=\"\" data-custom-font-size=\"false\" ><\/div>\n\t\t\t<\/div> \n\t\t<\/div>\n\t<\/div> \n<\/div><\/div>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"POL\u00cdTICA DE CUMPLIMIENTO PENAL Y REACCI\u00d3N R\u00c1PIDA Tabla de contenidos Toggle CAP\u00cdTULO I. 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